สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เตรียมออกประกาศแนวทางปฏิบัติ เพื่อยกระดับมาตรฐานการทำความรู้จักลูกค้า (KYC) และการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (CDD) สำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยมีเป้าหมายเพื่อป้องกันและยับยั้งอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ โดยเฉพาะการฟอกเงินผ่านบัญชีตัวแทน หรือบัญชีม้า
นายอเนก อยู่ยืน รองเลขาธิการ ก.ล.ต. เปิดเผยว่า มาตรการดังกล่าวมุ่งเน้นการยกระดับการตรวจสอบธุรกรรมฝากและถอนเงินผ่านระบบเครือข่ายอินเทอร์เน็ตของบริษัทหลักทรัพย์ ซึ่งอาจถูกใช้เป็นช่องทางในการกระทำความผิด โดย ก.ล.ต. ได้บูรณาการความร่วมมือกับสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ปปง.) เพื่อกำหนดแนวทางกำกับดูแลให้มีความเข้มงวดยิ่งขึ้น
ทั้งนี้ ผู้ประกอบธุรกิจจะต้องดำเนินการตรวจสอบลูกค้าในระดับเข้มข้น (Enhanced CDD) ในกรณีที่พบว่าข้อมูลของลูกค้าไม่สอดคล้องกับฐานะทางการเงิน รวมถึงต้องจัดทำรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย (Suspicious Transaction Report: STR) และนำส่งต่อสำนักงาน ปปง. เพื่อดำเนินการตามกฎหมาย
นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังกำหนดให้มีมาตรการชะลอการทำธุรกรรม โดยเฉพาะการหน่วงการถอนเงิน หรือการปฏิเสธการให้บริการในกรณีที่พบความเสี่ยง รวมถึงกำหนดให้การรับฝากและถอนเงินต้องดำเนินการผ่านบัญชีธนาคารที่มีชื่อเดียวกับลูกค้าเท่านั้น เพื่อป้องกันการใช้บัญชีผู้อื่นในการทำธุรกรรม
ในส่วนของการกำกับดูแลโครงสร้างผู้ถือหุ้น ก.ล.ต. ได้ปรับปรุงหลักเกณฑ์เพื่อป้องกันการอำพรางตัวตนของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ โดยนำวิธีการคำนวณสัดส่วนการถือหุ้นแบบตามสัดส่วน (Pro Rata) มาใช้ รวมถึงขยายขอบเขตการตรวจสอบไปถึงแหล่งที่มาของเงินทุนที่ใช้ในการเข้าซื้อกิจการ เพื่อยกระดับความโปร่งใส และป้องกันมิให้บุคคลที่เกี่ยวข้องกับอาชญากรรมเข้ามามีอำนาจควบคุมกิจการในตลาดทุน
